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來源:網絡整理 作者:中國新聞視線網小編 發布時間:2019-07-30 01:29

民生加銀基金管理有限公司民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金基金合同查看PDF原文

民生加銀基金管理有限公司

民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金

基金合同

基金管理人:民生加銀基金管理有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

二零一九年七月

民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金 基金合同

目 錄

第一部分 前言...... 1

第二部分 釋義...... 3

第三部分 基金的基本情況...... 8

第四部分 基金份額的發售...... 10

第五部分 基金備案...... 12

第六部分 基金份額的申購與贖回...... 13

第七部分 基金合同當事人及權利義務...... 22

第八部分 基金份額持有人大會...... 29

第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...... 37

第十部分 基金的托管...... 40

第十一部分 基金份額的登記...... 41

第十二部分 基金的投資...... 43

第十三部分 基金的財產...... 48

第十四部分 基金資產估值...... 49

第十五部分 基金費用與稅收...... 54

第十六部分 基金的收益與分配...... 57

第十七部分 基金的會計與審計...... 59

第十八部分 基金的信息披露...... 60

第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算...... 66

第二十部分 違約責任...... 68

第二十一部分 爭議的處理和適用的法律...... 69

第二十二部分 基金合同的效力...... 70

第二十三部分 其他事項...... 71

第二十四部分 基金合同內容摘要...... 72

第一部分 前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的權利義務,規范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與基金合同有沖突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”) 注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過 50%的除外。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

第二部分 釋義

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金

2、基金管理人:指民生加銀基金管理有限公司

3、基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書:指《民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告:指《民生加銀添鑫純債債券型證券投資基金基金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日經第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議通過,自 2013 年 6 月 1 日起實施,并經 2015 年 4 月 24 日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日

實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年

10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

23、銷售機構:指民生加銀基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構

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